今年以来,多起券商员工违规代销私募基金等金
发布时间:2019-10-13 09:55
今年以来,多起券商员工违规代销私募基金等金融产品案例曝光,引起市场广泛关注。

  据不完全统计,仅今年以来,就有至少4家券商因存在代销基金等金融产品违规情形收到罚单。《证券公司代销金融产品管理规定》第六条明确规定,证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。www.0068sgdgp.cn